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投資者保護·明規則 識風險——“枕邊風”炒股票當心被處罰
發布時間：
2017-05-05
內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人在內幕信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的違法行為，在實踐中具有多種表現形式，“枕邊風”內幕交易便是其中一種。比如下面這兩個小故事： 上市公司H因籌劃非公開發行股票停牌，其控股股東Z公司董事臧某的妻子陳某在停牌前買入6萬股“H”，賣出后獲利7.3萬元。 上市公司Y因籌劃非公開發行股票停牌，主辦券商Z證券工作人
內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人在內幕信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的違法行為，在實踐中具有多種表現形式，“枕邊風”內幕交易便是其中一種。比如下面這兩個小故事：
上市公司H因籌劃非公開發行股票停牌，其控股股東Z公司董事臧某的妻子陳某在停牌前買入6萬股“H”，賣出后獲利7.3萬元。
上市公司Y因籌劃非公開發行股票停牌，主辦券商Z證券工作人員余某的妻子葉某在停牌前買入1.3萬股“Y”,賣出后獲利共計9.7萬元。
這兩個故事中，H公司控股股東Z公司的董事臧某、Z證券工作人員余某都是《證券法》規定的證券交易內幕信息的知情人，他們的妻子在內幕信息敏感期內“碰巧”買了與這些信息有關的股票。按照《證券法》七十三條、七十六條的規定，內幕信息知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券。《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條對此也作了明確規定，包括內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內買賣了與該內幕信息有關的股票，交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，構成內幕交易。盡管被處罰的人都辯解稱沒有利用相關信息，但瓜田李下的事還是不要做，做了就逃不開法律的懲罰。這也提醒內幕信息知情人，例如上市公司董事、監事、高級管理人員，由于職務或工作原因知悉內幕信息的證券公司、律師事務所、會計師事務所等中介機構從業人員等，一定要守住職業道德的紅線和法律規定的底線，管好“枕邊人”、“身邊人”，不做資本市場的“老鼠”。
好多人以為就是打探或者聽個消息，不太當回事，但內幕交易是一種嚴重的違法行為，法律規定了嚴厲的制裁措施，不僅賺了錢要沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，沒賺到錢甚至虧了也要處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。如果情節嚴重，比如證券交易成交金額累計在五十萬元以上，或者獲利（避免損失）數額累計在十五萬元以上的還將構成內幕交易罪，被追究刑事責任。當年的首富黃光裕就是因為內幕交易身陷囹圄，至今還在獄中。
另外，這對于廣大投資者也具有深刻的警示意義。不要試圖去打探小道消息、聽信內幕信息，其中包含了巨大的法律風險和投資風險。試想，如果打探來的消息是真的，就可能構成違法甚至犯罪，如果是假消息，那更是得不償失，肯定又中了哪個“害人精”的圈套，被賣了還在幫人家數錢。
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公司是一家專業農產品服務商，旗下擁有“宏輝果蔬”“猴子公社”“十八臻”“豐收哥”“香家門”等知名品牌，目前分別在廣東、上海、山東、福建、天津、江西、中國香港和海外馬來西亞共設立了10家全資子公司、3家全資孫公司與2家合資子公司，在全國設立了9個倉儲加工配送中心并配套冷鏈設施，主營業務為果蔬產品的種植管理、采后收購、產地預冷、冷凍倉儲、預選分級、加工包裝、冷鏈配送；速凍食品的研發生產、冷鏈倉儲配送，成品代加工服務；食用油的調和加工灌裝，成品代加工服務；冷凍肉類的調理加工、貿易等諸多領域。
公司為專業農產品服務商，旗下擁有“宏輝果蔬”“猴子公社”“十八臻”“豐收哥”“香家門”等知名品牌，在全國設立了9個倉儲加工配送中心并配套冷鏈設施，主營業務為果蔬產品的種植管理、采后收購、產地預冷、冷凍倉儲、預 選分級、加工包裝、冷鏈配送；速凍食品的研發生產、冷鏈倉儲配送，成品代加工服務；食用油的調和加工灌裝，成品代加工服務；冷凍肉類的調理加工等諸多領域。
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